安装消防器材图片大全:2012年证券从业资格考试《证券基础知识》第一章综合练习（5）

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2012年证券从业资格考试《证券基础知识》第一章综合练习（5）

　　本套试题为2012年证券从业资格考试《证券基础知识》科目第一章证券市场概述综合练习题，由中华证券学习网（zq.100xuexi.com）证券从业资格考试频道编辑整理，每道试题后有简略答案。　　一、单选题　　1．2007年10月，中国与（　　）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。　　A．美国　　B．法国　　C．德国　　D．英国　　【答案】D　　2．世界上第一个股票交易所于1602年在（　　）成立。　　A．英国的伦敦　　B．美国的纽约　　C．美国的华盛顿　　D．荷兰的阿姆斯特丹　　【答案】D　　3．中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。　　A．国务院　　B．全国人大　　C．全国人大常务委员会　　D．中国人民银行　　【答案】A　　4．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。　　A．伦敦国际金融期权期货交易所　　B．纽交所一泛欧证交所公司　　C．CME集团有限公司　　D．泛欧交易所　　【答案】D　　5．有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（　　）。　　A．政府债券　　B．商品证券　　C．资本证券　　D．货币证券　　【答案】C　　6．按募集方式分类，有价证券可以分为（　　）。　　A．政府证券、政府机构证券、公司证券　　B．公募证券和私募证券　　C．上市证券与非上市证券　　D．股票、债券和其他证券　　【答案】B　　7．有价证券是（　　）的一种形式。　　A．真实资本　　B．商品资本　　C．货币资本　　D．虚拟资本　　【答案】D　　8．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（　　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。　　A．有限责任公司　　B．合伙制企业　　C．独资制企业证券从业资格考试　　D．股份公司　　【答案】D　　9．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（　　）。　　A．公司债券　　B．铁路股票　　C．政府债券　　D．公司股票　　【答案】C　　10．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。　　A．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段　　B．第二次世界大战后至20世纪60年代　　C．1929～1933年　　D．从20世纪70年代开始至今　　【答案】B　　二、多选题　　1．中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。　　A．负责保护投资者的合法权益　　B．负责监督有关法律法规的执行　　C．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则　　D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场　　【答案】ABCD　　2．下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（　　）。　　A．新中国资本市场的萌生是在1978～1992年　　B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位　　C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制　　D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响　　【答案】ABCD　　3．现代股份制公司主要采取（　　）形式。　　A．有限责任公司　　B．股份有限公司　　C．无限责任公司　　D．合伙制公司　　【答案】AB　　4．证券市场的基本功能包括（　　）。　　A．定价功能　　B．筹资－投资功能　　C．风险控制功能　　D．资本配置功能　　【答案】ABD　　5．证券的机构投资者主要包括（　　）。　　A．金融机构　　B．各类基金　　C．企业和事业法人　　D．政府机构　　【答案】ABCD　　6．合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（　　）。　　A．证券投资基金　　B．在证券交易所挂牌交易的债券　　C．在证券交易所挂牌交易的股票　　D．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具　　【答案】ABCD证券从业资格考试　　7．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（　　）。　　A．会计师事务所　　B．财务顾问机构　　C．资信评级机构　　D．证券投资咨询机构　　【答案】ABCD　　三、判断题　　1．按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　3．单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　5．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　6．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　8．中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　10．有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A证券从业资格考试　　11．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A

证券从业资格考试的科目有哪些?基础知识包括哪些? 证券从业资格考试证券从业资格考试的信息证券从业资格考试是不是只考两门呀证券从业资格考试真题证券从业资格考试真题证券从业资格考试的问题 2006年什么时候报名参加证券从业资格考试 2006年什么时候报名参加证券从业资格考试想知道06年北京证券从业资格考试怎么报名？证券从业资格考试成绩何时出来? 关于证券从业资格考试的几个问题？请问关于证券从业资格考试的几个问题证券从业资格考试主要科目是什么？证券从业资格考试,如果我现在选择考一门专业课，下次再选考一门的时候，还需要再考基础知识吗？证券从业资格考试：请问06年什么时间报名？如何报名？谁知道在金华可以买到06年的证券从业资格考试教材?????? 在哪可以找到2005年证券从业资格考试辅导丛书电子版? 参加证券从业资格考试的人员能不能炒股？参加证券从业资格考试有什么要求啊？请问通过了证券从业资格考试将来就业前景如何参加证券从业资格考试的人员能不能炒股？证券从业资格考试成绩通过以后要怎么换取证书谁有最近的证券从业资格考试考试复习资料???